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二十、BVI私募基金-私募基金投资业务牌照申请

(1)牌照申请条件

根据SIBA的相关规定,私募基金管理人如申请投资业务牌照,需要满足下述条件:

1)申请人拟开展相关投资业务;

2)申请人满足SIBA及监管准则(Regulatory Code)中关于申请牌照的相关要求;

3)在颁发牌照时,申请人(i)拥有SIBA要求的足够的财政资源(Capital Resources)金额; (ii)或遵守SIBA、监管准则和其他适用的实操指引;

  1. 申请人、其董事及高管人员或者持有申请人任何重大权益(Significant Interest)的人士应符合适格人士标准 (Fit and Proper Criteria);

5)在颁发牌照时,申请人的组织、管理及财政资源能充分保证其开展相关的投资交易活动;

  1. 颁发牌照不违反公众利益。

那么,FSC如何判断是否符合适格人士标准呢?根据监管准则,FSC通常会考虑该等人士的1) 诚实、正直和声誉;2) 能力和才干;3) 财务稳定性。当然FSC也可以综合考虑前述三项之外的其他标准或者就不同因素有侧重,比如对于高管人员来说需要更为看中第2)项,但对申请人而言第1)和3)项则更为重要

(2)申请费用及时间

如上文所述,BVI投资业务牌照分为7大类,15个子类别,其中私募基金管理人需要申请的是投资业务牌照之类型3子类别E-管理其他类型投资。根据SIBA及金融服务(费用)条例(Financial Services (Fees) Regulations)的规定,申请类型3子类别E-管理其他类型投资牌照的费用包括申请费(Initial License Fee)及每年1,500美元的年度续费(Annual Renewal of License Fee),其中申请费根据时间不同分为两种情况:

  1. 在6月30日(含当日)之前为1,500美元;

  2. 在6月30日之后为750美元。

FSC就私募基金管理人申请其对应类别的投资业务牌照从递交材料至获批通常需要4-6周左右的时间,具体周期视项目的复杂程度会有一定程度的浮动。

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