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牌照释义

第四类牌：就证券提供意见

就证券提供意见，向客户提供有关沽出买入证券的投资意见，发出有关证券的研究报告分析。

第九类牌：提供资产管理

提供资产管理，以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合， 以全权委托形式管理基金。

1.成立一家香港公司，或者到香港注册处完成境外公司登记。

2.拥有合适的公司业务架构，良好的监控系统，能够应对经营过程中出现的业务风险。

3.拥有至少两名持有香港相应个人牌照的持牌人员。

4，根据经营范围，需要符合注册资金和流动资金的低要求。

1、申请牌照顺利预计耗时 6-9 个月左右，建议您根据自己的牌照使用时间确定申请时间并与我司签约。

2、由我司为您免费注册或使用您原有的香港公司作为申牌主体进行申请（根据您的香港公司使用情况根据律师的意见以及您的实际情况综合决定）。

3、由我司为您面试、筛选、聘用两位符合条件的 RO、后台人员（香港 RO 由 于自身工作经验优秀，因此要求较高，面试将会由我司专注金融行业数年的香港律师为您面试，此费用包含在服务费用中，预计要经过 3-4 周左右的招聘时间，最终由您根据简历以及我们的面谈情况汇报确定人选）。

4、我司根据您自身公司情况与发展、您聘请的两位 RO 情况综合拟定业务计划书，其中会包含业务内容、RO 经验、后台会如何配合合规要求、公司组织架构图、控股图等文件。随业务计划书一并递交的还有合规手册等证监会制式文件，将全部由我司负责拟定并递交。

5、正式递交申请后约 1 个月后，拟收到证监会第一次回函 。

6、第一次回函会针对业务计划书中的细节内容提出财务或 RO 从业经验或 股东从业经验、公司后续

发展的问题，将由申我司申牌律师就回函要求补充资料答复。

7、期间我司会为您办理银行开户服务，由我司预约、准备开户资料，董事到香港开户即可。

8、回复首次问题后，我司作为申牌人还会收到证监会 3-4 次邮件或电话、面谈过程，收到问题后会在 3 个工作日内根据自身经验为您回复，每次给到 证监会正式回复前均会与您确认。

9、若顺利，2-3 个月后，收到证监会申请接收函。

10、若不顺利，将会由我司继续回复证监会疑问，若遇到特殊情况，也有可能 出现建议更换股东重新申请的情况，上述费用均已包含在申牌费用中。

11、收到接收函后，将还会有 1-2 次证监会邮件，其中可能会对公司后续的发 展提出进一步的计划或者要求，均由我司申牌律师为您处理。银行账户开立成功后，可以一并进行香港办公司地址租赁服务，我司负责引荐。

12、由证监会批准正式发牌后，我司会一并办理港交所的申请服务，此过程相对简单，港交所相较于合规人员、速动资金要求更高。我司会积极配合， 至此我司申牌服务结束。

13、申牌结束后，我司会给与您一份首年日常运营需要在证监会、港交所做部分工作并且为您协调具体 RO 负责。申牌结束 3 个月以内，如您希望更换 RO，我司会另外为您免费招聘至多 2 位 RO。

14、我司为香港执牌秘书公司与审计师行，后续申牌公司的维护、审计均可一并为您办理。

注

1) 上述费用中的维护费用均为正常运营牌照时产生费用，后续如暂时无需开展业务，可以缩减人员，进一步减少费用。

2) 申请 4+9 号牌照后，再申请 1 号牌照，服务费用为 15 万人民币，时间为 2-3 个月。

*以上报价仅供参考，实际报价可能根据具体情况有所不同，最终以笛杨咨询报价为准

/ 笛杨咨询 /

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