牌照释义
第四类牌: 就证券提供意见
就证券提供意见，向客户提供有关沽出买入证券的投资意见，发出有关证券的研究报告分析。
第九类牌:提供资产管理
提供资产管理，以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金。
费用明细：
| 牌照类别 | 服务费/元（人民币） | 政府费用（港币） | 后续维护费用（人员、地址-港币） |
|---|---|---|---|
| 4+9号牌照 | 40-60万 | / | 1、两位香港本地 RO 聘用（3-5 万/人） 2、地址租赁费用（1.5-2 万每月） 合计：8-10 万每月 |
| 4+9号牌照购买 | 150-350万 | 时间：超出 33%股份为2-4个月。 费用差异：是否有产品、客户、RO 成本、房租等。 | 相同 |
需要提供文件：
- 提供备选香港公司股东、董事个人简历 (学历、近五年工作经验、专业资格证书、在港资金证明)
- 向股东香港账户存入 300 万港币以上现金或股票供后续证监会审核(申请日期前 3-6 个月存入，后续可以直接从股东账户将资金转入公司账户作为注册资金使用)
服务流程：
- 申请牌照顺利预计耗时 6-9 个月左右，建议您根据自己的牌照使用时间，确定申请时间并签约。
注册或使用您原有的香港公司作为申牌主体进行申请(根据您的香港公司使用情况根据律师的意见以及您的实际情况综合决定)
为您面试、筛选、聘用两位符合条件的 RO、后合人员 (香港 RO由 于自身工作经验优秀，因此要求较高，面试将会由专注金融行业数年的香港律师为您面试，此费用包含在服务费用中，预计要经过 3-4 周左右的招聘时间，最终由您根据简历以及我们的面谈情况汇报确定人选)
根据您自身公司情况与发展、您聘请的两位 RO 情况综合拟定业务计划书，其中会包含业务内容、RO 经验、后台会如何配合合规要求、公司组织架构图、控股图等文件。随业务计划书一并递交的还有合规手册等证监会制式文件，将全部由服务方负责拟定并递交。
正式递交申请后约 1 个月后，拟收到证监会第一次回函。
第一次回函会针对业务计划书中的细节内容提出财务或 RO 从业经验或股东从业经验、公司后续发展的问题，将由申服务方申牌律师就回函要求补充资料答复。
期间服务方会为您办理银行开户服务，预约、准备开户资料，董事到香港开户即可。
回复首次问题后，服务方作为申牌人还会收到证监会 3-4 次邮件或电话、面谈过程，收到问题后会在 3 个工作日内根据自身经验为您回复，每次给到证监会正式回复前均会与您确认。
若顺利，2-3 个月后，收到证监会申请接收函。
若不顺利，将会由服务方继续回复证监会疑问，若遇到特殊情况，也有可能出现建议更换股东重新申请的情况，上述费用均已包含在申牌费用中。收到接收函后，将还会有 1-2 次证监会邮件，其中可能会对公司后续的发 展提出进一步的计划或者要求，均由服务方申牌律师为您处理。 银行账户开立成功后，可以一并进行香港办公司地址租赁服务，服务方负责引荐由证监会批准正式发牌后，会一并办理港交所的申请服务，此过程相对简单，港交所相较于合规人员、速动资金要求更高。服务方会积极配合至此申牌服务结束。
申牌结束后，服务方会给与您一份首年日常运营需要在证监会、港交所做部分工作并且为您协调具体 RO 负责。申牌结束 3 个月以内，如您希望更换 RO，服务方会另外为您免费招聘至多 2 位 RO。
- 服务方为香港执牌秘书公司与审计师行，后续申牌公司的维护、审计均可一并为您办理。
