2019年之后，CIMA获授权对登记人士采取前置审批并增加后续监管措施。相较于先前的豁免人士，登记人士作为新划定的应当履行登记流程的主体，其在登记备案、年费、信息报送、合规运营等方面均承担了更多的合规义务，具体如下：
2019年之后，CIMA获授权对登记人士采取前置审批并增加后续监管措施。相较于先前的豁免人士，登记人士作为新划定的应当履行登记流程的主体，其在登记备案、年费、信息报送、合规运营等方面均承担了更多的合规义务，具体如下：
登记
根据SIBA第5(4)条的规定，登记人士应当向CIMA提交登记备案申请表并缴纳登记费用。根据SIBA第6(5)条及第5(4A)条的规定，登记人士需满足以下主要条件：
遵守开曼法律法规；
遵守《反洗钱条例》的规定；
业务开展方式符合保护投资者等公众利益；
具备相应的从业人员、场所设施及账簿记录；及
5.确保股东、董事、高级管理人员和经理均为适当主体。
除此之外，CIMA保留对申请机构提出其他方面要求的权利。一般情况下，作为在开曼群岛设立的美元基金管理人或者投资顾问，其登记人士的相关登记均需要在基金的首次交割前完成，以满足开曼政府的合规要求。
支付年费
根据SIBA第5(4D)及(4E)的规定，登记人士需在每年1月15日之前向CIMA缴纳年费，逾期CIMA将有权收取罚金。
信息报送
根据SIBA第5(4B)-(4G)条，第5(5)条及第15(5)条的规定，在办理登记注册后，登记人士还需不时向CIMA进行信息报送。具体包括：
年度报告：登记人士应于每年1月15日前向CIMA提交年度报告；
重大事项报告：登记人士应在下列事项发生后的21天内向CIMA报告：
(1) 停止开展证券投资业务；
(2) 变更高级管理人员（包括董事、合伙人、反洗钱管理人员等）；
(3) 股份或合伙权益的变动，包括发行、转让和处置；或者
(4) 年度报告的任何信息发生实质性变化。
合规审计报告：CIMA将要求登记人士报送关于反洗钱系统和内部程序遵守《反洗钱条例》的审计报告。
持续合规
2019年之后，SIBA最重要的修订之一是增加CIMA对登记人士的审查和监管权限，包括申请登记时的审批和登记后的持续合规监管。根据SIBA第16(1)(c)条的规定，CIMA可以通过收取定期申报表、现场核查（on-site inspections）、审计报告或其决定的其他方式，审查登记人士的事务或业务情况，以确定：
登记人士是否根据SIBA及据此制定的规则开展业务；
登记人士是否遵守《反洗钱条例》的规定；及
登记人士财务状况是否良好。
据我们了解，近期CIMA即向部分登记人士发送了现场核查通知，要求登记人士在规定时间内向CIMA报送有关材料，逾期可能面临相应处罚。
此外，根据SIBA第17(2)及(2A)条的规定，CIMA认为登记人士存在下述6种情形之一的，CIMA可以采取取消登记、附加条件登记、申请法院命令或要求更换董事、高级管理人员以及向有关机关报送违法情况等行动：
可能无法履行合规义务；
以欺诈或以其他损害公共利益、客户利益或债权人利益的方式开展业务；
违反SIBA及相应法规或《反洗钱条例》的任何规定；
未能遵守登记备案条件；
未能以适当的方式指导和管理其业务，或者董事、高级管理人员、经理或权益持有人或实控人由非适当主体担任；或者
没有遵守CIMA的其他合法指示。
如需了解更多详情内容，欢迎咨询我们工作人员。
🌍 微信号｜diyang_sh
🕴 手机｜+86 186 2162 0853（小笛）
✉ 邮件｜diyang_ben@yeah.net
🚡 网站：www.diyangsh.com
📠 Telegram：diyangsh
🤝商务合作：support@diyangsh.com
🛒淘宝店铺：搜索“笛杨企业服务”
/ 笛杨咨询 /
笛杨咨询是一家专注于离岸跨境领域的咨询机构。我们具备企业家思维，全方位关注客户需求，为客户提供专业且量身定制的个性化企业服务。企业注册咨询业务涵盖香港、新加坡、英属维尔京群岛、开曼群岛、塞浦路斯、卢森堡、百慕大、安圭拉和泽西岛等地。
我们深耕国际市场，客户群包含全球顶尖律师事务所、金融机构、投资基金和私人客户。我们携手最大的离岸律师事务所中心，在欧洲、亚洲、美洲和加勒比地区的主要金融中心设有办事处，确保按照客户的工作语言和时区提供最为优质的服务。
本网站发布的内容仅为交流讨论之目的，不构成我们的任何法律意见，因此不能依赖或据此替代我们的法律意见。
